1. Assistenza specialistica nel monitoraggio costante del mantenimento delle condizioni di designazione relative alla programmazione.
2. Assistenza specialistica nella predisposizione e proposta di piani d’azione e interventi correttivi diretti all’elevazione del grado di affidabilità della struttura di Audit e al mantenimento dei criteri di designazione delle Autorità/Organismi coinvolti nei Programmi Operativi PO FESR e PO FSE BASILICATA 2014-2020 per la programmazione 2014-2020 (ex art. 124, paragrafo 5, del Reg. (UE) n. 1303/2013).
3. Attività di controller ed auditor di II livello nell’ambito dell’Audit delle Operazioni cofinanziate dai fondi strutturali europei di cui ai programmi operativi PO FESR e PO FSE Basilicata 2014-2020 ed ai successivi cicli di programmazione.
4. Pianificazione, gestione e verifica delle attività di Audit delle Operazioni; dazione di programmi di controllo e loro modifiche e adeguamenti.
5. Monitoraggio delle attività di audit sulle operazioni selezionate per il controllo di II livello.
6. Predisposizione ed elaborazione dei Rapporti Provvisori e Definitivi relativi alle attività di Audit delle Operazioni.
7. Predisposizione e gestione delle procedure di verifica per l’attuazione delle raccomandazioni e dei provvedimenti correttivi indicati nei rapporti di audit delle operazioni.
8. Follow up delle raccomandazioni e dei provvedimenti correttivi di cui ai rapporti di audit delle operazioni.
9. Predisposizione e gestione banca dati dei controlli di II livello.
10. Coordinamento del personale e degli organismi deputati al controllo delle operazioni di cui la struttura si avvale o può avvalersi.
11. Raccordo con gli Uffici dell’Amministrazione regionale e con enti esterni alla Regione Basilicata interessati ai controlli sugli interventi cofinanziati dai fondi europei per le attività di controllo.
12. Verifica del sistema informativo unitario ed integrato di monitoraggio degli interventi cofinanziati.
13. Analisi, verifica e controllo delle domande di pagamento intermedio e della domanda finale di pagamento intermedio nella predisposizione dell’Audit dei Conti;
14. Verifica della documentazione a supporto dell’Audit dei Conti (Conti del periodo contabile, Relazione annuale di controllo e Dichiarazione di Affidabilità di Gestione) e Audit dei Conti.
15. Coordinamento tra enti e audit di organismi nazionali e comunitari: gestione dei contraddittori con i sevizi della Commissione Europea e preparazione di audit da parte di organismi nazionali e comunitari.
16. Gestione e rendicontazione dei fondi assegnati all’Autorità di Audit.
17. Rapporti con gli uffici finanziari della Regione, con i Ministeri e con la Commissione Europea per quanto riguarda i fondi assegnati all’Autorità di Audit.
18. Preparazione degli atti di gara di competenza dell’Ufficio.
19. Predisposizione ed elaborazione delle procedure di affidamento per l’acquisizione di beni e servizi necessari per l’espletamento delle attività di competenza dell’Autorità di Audit.
20. Gestione delle attività contratti (stipula, esecuzione, monitoraggio procedurale e finanziario, etc.).
21. Referente nell’applicazione ed aggiornamento degli auditor in materia di Codice degli appalti ed in materia di formazione del personale dell’ufficio secondo le norme regolamentari comunitarie.
22. Supporto nella predisposizione delle sezioni di competenza della Strategia e del Manuale di Audit e dei Rapporti Annuali di Controllo previsti dai regolamenti comunitari.
23. Supporto nella gestione delle piattaforme e dei protocolli informatici di competenza dell’Autorità di Audit (portale IGRUE e sistema SFC).
24. Verifica annuale “della qualità del servizio offerto” dall’Autorità di Audit - quality review.
25. Responsabile sicurezza dati.

Responsabile dei procedimenti per le attività di competenza

a) Programmazione, elaborazione e riesame della documentazione a supporto della designazione dell’Autorità di Audit per la programmazione 2014-2020 e per i successivi cicli di programmazione, rilasciata e riconosciuta dalle strutture di coordinamento nazionali e comunitarie;

b) Predisposizione, redazione e aggiornamento della documentazione finalizzata alla designazione dell’Autorità di Gestione e dell’Autorità di Certificazione dei Programmi Operativi FESR e FSE Basilicata 2014-2020 e delle prossime programmazioni di fondi strutturali europei;

c) Analisi dei Sistemi di Gestione e Controllo dei Programmi Operativi FESR e FSE della Regione Basilicata e della loro conformità ai regolamenti comunitari;

d) Controlli per la verifica dell’efficienza e dell’efficacia dei Sistemi di Gestione e Controllo dei programmi comunitari 2014-2020 e delle future programmazioni in conformità alle funzioni assegnate all’Autorità di Audit dalla regolamentazione europea;

e) Analisi, individuazione e valutazione dei fattori di rischio connessi alle modalità attuative dei programmi di utilizzo dei fondi comunitari finalizzata al campionamento;

f) Elaborazione e predisposizione del campione adeguato e rappresentativo di operazioni individuato secondo il metodo indicato dalle norme europee;

g) Predisposizione ed elaborazione degli strumenti (strategia, manuali, diagrammi di flusso, check list, sistemi di campionamento, etc.) in linea con gli standard riconosciuti a livello internazionale in materia di controlli;

h) Pianificazione, gestione e verifica delle attività di Audit di Sistema;

i) Redazione di programmi di controllo e loro modifiche e adeguamenti;

j) Funzioni di controllo (auditor) per la verifica dell’efficacia dei Sistemi di Gestione e Controllo;

k) Predisposizione ed elaborazione dei Rapporti Provvisori e Definitivi di System Audit;

l) Predisposizione ed elaborazione delle Relazioni Annuali di Controllo e del Parere di Audit;

m) Definizione e coordinamento delle attività assegnate alle risorse di assistenza tecnica in affiancamento alla struttura;

n) Funzioni di supporto e rapporti con le strutture e gli organismi anche esterni alla Regione Basilicata impegnati nella gestione dei fondi strutturali al fine di verificare e favorire l’allineamento delle procedure di gestione alle direttive comunitarie;

o) Responsabile dei procedimenti per le attività di competenza.